一、公司是否依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂定並揭露公司治理實務守則？

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已訂定「公司治理實務守則」並公佈於公司網站。

無差異

二、公司股權結構及股東權益

(一)公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜，並依程序實施？

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(一)公司已建立發言人制度及電子郵件信箱處理相關事宜。

無差異

(二)公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單？

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(二)每月統計申報及公告董事、監察人與大股東持股情形，並與主要股東保持密切聯繫。

無差異

(三)公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制？

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(三)以財務與業務之管理權責明確及獨立為作業原則。

無差異

(四)公司是否訂定內部規範，禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券？

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(四)公司已訂定「道德行為準則」以規範相關行為並揭露於公司網站。

無差異

三、董事會之組成及職責

(一)董事會是否就成員組成擬訂多元化政策、具體管理目標及落實執行？

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(一)現況：董事會成員組成請參閱附註1。

方針：本公司董事會成員多元化方針係綜合考量(包括但不限於)兩大面向：一為基本條件與價值，包含性別、年齡、國籍等。二為知識、技能、素養，包含專業學歷、經歷、職務、產業等，以及營運判斷、會計及財務分析、經營管理、危機處理、產業知識、國際市場觀、領導能力、決策能力等能力。

管理目標：本公司董事會成員組成多元化目標以上列方針之八大能力中，每項均有三分之一以上董事具備，以發揮綜效，提升股東權益，目前董事會成員符合此管理目標(請參閱附註1)。

落實：本公司董事7人，其中4人(57%) 為員工身份，參與實際營運，3人(43%)為獨立董事，發揮監理功能。各董事具備不同專業能力(請參閱附註1)，在能力彼此強化與互補下，本公司營運持續拓展。

獨立董事定期選任，其中任期年資4~6年者2人，任期年資在3年以下者1人。

無差異

(二)公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外，是否自願設置其他各類功能性委員會？

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(二) 公司除了依法設置薪資報酬委員會並訂定相關辦法之外，已於111年設置永續發展委員會，並訂定永續發展委員會設置辦法。本公司永續發展委員會成員由5位董事組成，其中3位為獨立董事，旨在貫徹永續經營理念與落實企業社會責任，而其職權如下:
1.訂定企業永續經營政策及整體目標，以期達到公司治理、客戶關懷、環境保護、社會公益等均能依據經營策略發展，並符合法令規範。
2.審核年度企業永續經營規劃與相關提案。
3.審核各項企業永續經營提案之執行進度及年度成果。
4.審核企業永續報告書。

無差異

(三)公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式，每年並定期進行績效評估，且將績效評估之結果提報董事會，並運用於個別董事薪資報酬及提名續任之參考？

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(三)公司訂有董事會績效評估辦法及其評估方式，每年應至少執行一次董事會績效評估，於次一年度第一季結束前完成並提報董事會，評估方式以整體董事會及董事會成員自評為主。111年董事會績效評估結果已於112年3月14日董事會報告，評估結果為良好，符合相關法令規定，並無違反法令與受罰情事。 未來將持續提升董事會運作效益，以落 實公司治理並提升董事對公司營運之參與及溝通管道 。

無差異

(四)公司是否定期評估簽證會計師獨立性？

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(四)每年由董事會定期參考審計品質指標(AQI) ，評估簽證會計師之獨立性及適任性，除自行檢查簽證會計師非為本公司董事、股東或員工，並取得簽證會計師出具之獨立性聲明，以確認會計師之獨立性無疑，本公司已於112年3月14日董事會評估簽證會計師獨立性及適任性應屬無疑(註2)。

無差異

四、上市上櫃公司是否配置適任及適當人數之公司治理人員，並指定公司治理主管，負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料、協助董事、監察人遵循法令、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄等)？

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本公司於111年3月22日董事會通過，指定孫蔚南副總擔任公司治理主管，以保障股東權益並強化董事會職能。孫蔚南副總已具備公開發行公司財務之主管職務經驗達三年以上，已於111年度完成相關進修時數。
公司治理主管負責推動公司治理之相關事物如下：
1.依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜。
2.製作董事會及股東會議事錄。
3.協助董事、監察人就任及進修。
4.提供董事、監察人執行業務所需之資料。
5.協助董事、監察人遵循法令。
6.其他依公司章程或契約所訂定之事項等。

無差異

五、公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股東、員工、客戶及供應商等)溝通管道，及於公司網站設置利害關係人專區，並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題？

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已於公司網站(www.alltek.com)設置利害關係人專區，妥適回應利害關係人(包含股東、員工、客戶、供應商、政府機關/主管機關等群組)所關切之議題，溝通管道順暢。集團對內設有員工溝通管道，員工可以電郵反映意見。

無差異

六、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務？

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委任凱基證券股份有限公司股務代理部

無差異

七、資訊公開

(一)公司是否架設網站，揭露財務業務及公司治理資訊？

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(一)已架設公司網站定期更新財務業務及公司治理資訊，並依規定於公開資訊觀測站揭露各項訊息。

無差異

(二)公司是否採行其他資訊揭露之方式（如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等）？

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(二)本公司設有發言人及代理發言人擔任公司溝通管道。

無差異

(三)公司是否於會計年度終了後兩個月內公告並申報年度財務報告，及於規定期限前提早公告並申報第一、二、三季財務報告與各月份營運情形？

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(三)公司已依規定於會計年度終了後三個月內公告並申報年度財務報告，並於規定期限45天內公告並申報第一、二、三季財務報告及每月10日前公告各月份營運情形。

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八、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊（包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等）？

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無差異