公司治理運作情形

公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因:

評估項目

運作情形
與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因
摘要說明
一、公司是否依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂定並揭露公司治理實務守則?
V
已訂定「公司治理實務守則」並公佈於公司網站。
無差異
二、公司股權結構及股東權益
(一)公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜,並依程序實施?
V
(一)公司已建立發言人制度及電子郵件信箱處理相關事宜。
無差異
(二)公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單?
V
(二)每月統計申報及公告董事、監察人與大股東持股情形,並與主要股東保持密切聯繫。
無差異
(三)公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制?
V
(三)以財務與業務之管理權責明確及獨立為作業原則。
無差異
(四)公司是否訂定內部規範,禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券?
V
(四)公司已訂定「道德行為準則」以規範相關行為並揭露於公司網站。
無差異
三、董事會之組成及職責
(一)董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執行?
V
(一)現況:董事會成員組成請參閱附註1。 方針:本公司董事會成員多元化方針係綜合考量(包括但不限於)兩大面向:一為基本條件與價值,包含性別、年齡、國籍等。二為知識、技能、素養,包含專業學歷、經歷、職務、產業等,以及營運判斷、會計及財務分析、經營管理、危機處理、產業知識、國際市場觀、領導能力、決策能力等能力。 落實:本公司董事7人,其中4人(57%) 為員工身份,參與實際營運,3人(43%)為獨立董事,發揮監理功能。各董事具備不同專業能力(請參閱附註1),在能力彼此強化與互補下,本公司營運持續拓展。 獨立董事定期選任,其中任期年資4~6年者2人,任期年資在3年以下者1人。 管理目標:本公司董事會成員組成多元化目標以上列方針之八大能力中,每項均有三分之一以上董事具備,以發揮綜效,提升股東權益,目前董事會成員符合此管理目標(請參閱附註1)。
無差異
(二)公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外,是否自願設置其他各類功能性委員會?
V
(二)本公司已依法設置薪資報酬委員會並訂定相關辦法,未來將視營運業務需要成立其他功能性委員會。
評估設立
(三)公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式,每年並定期進行績效評估,且將績效評估之結果提報董事會,並運用於個別董事薪資報酬及提名續任之參考?
V
(三)公司訂有董事會績效評估辦法及其評估方式,每年應至少執行一次董事會績效評估,於次一年度第一季結束前完成並提報董事會,評估方式以整體董事會及董事會成員自評為主。109年董事會績效評估結果已於110年3月17日董事會報告,評估結果為良好,符合相關法令規定,並無違反法令與受罰情事。 未來將持續提升董事會運作效益,以落 實公司治理並提升董事對公司營運之參與及溝通管道 。
無差異
(四)公司是否定期評估簽證會計師獨立性?
V
(四)每年由董事會定期評估簽證會計師之獨立性,除自行檢查簽證會計師非為本公司董事、股東或員工,並取得簽證會計師出具之獨立性聲明,以確認會計師之獨立性無疑,本公司已於109年11月10日董事會評估簽證會計師獨立性應屬無疑(註2)。
無差異
四、上市上櫃公司是否配置適任及適當人數之公司治理人員,並指定公司治理主管,負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料、協助董事、監察人遵循法令、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄等)?
V
公司已設置財務部為公司治理兼職單位,負責推動公司治理之相關事物,包括提供董事執行業務所需資料、協助董事遵循法令,及依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、辦理公司登記及變更登記、製作董事會及股東會議事錄等。
無差異
五、公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股東、員工、客戶及供應商等)溝通管道,及於公司網站設置利害關係人專區,並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題?
V
已於公司網站(www.alltek.com)設置利害關係人專區,妥適回應利害關係人(包含股東、員工、客戶、供應商、政府機關/主管機關等群組)所關切之議題,溝通管道順暢。集團對內設有員工溝通管道,員工可以電郵反映意見。
無差異
六、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務?
V
委任凱基證券股份有限公司股務代理部
無差異
七、資訊公開
(一)公司是否架設網站,揭露財務業務及公司治理資訊?
V
(一)已架設公司網站定期更新財務業務及公司治理資訊,並依規定於公開資訊觀測站揭露各項訊息。
無差異
(二)公司是否採行其他資訊揭露之方式(如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等)?
V
(二)本公司設有發言人及代理發言人擔任公司溝通管道。
無差異
(三)公司是否於會計年度終了後兩個月內公告並申報年度財務報告,及於規定期限前提早公告並申報第一、二、三季財務報告與各月份營運情形?
V
(三)公司已依規定於會計年度終了後三個月內公告並申報年度財務報告,並於規定期限45天內公告並申報第一、二、三季財務報告及每月10日前公告各月份營運情形。
無差異
八、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊(包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等)?
V
(一)員工權益:本公司一向以誠信對待員工,依勞基法保障員工合法權益。
(二)僱員關懷:透過充實安定員工生活的福利制度及良好的教育訓練制度與員工建立起互信互賴之良好關係。
(三)投資者關係:設有發言人及股務人員處理股東建議。
(四)供應商關係:本公司與供應商之間一向維繫良好的關係。
(五)利害關係人之權利:利害關係人得與公司進行溝通、建言,以維護應有之合法權益。
(六)董事及監察人進修之情形:本公司之董事均具有產業專業背景及經營管理實務經驗。

(七)風險管理政策及風險衡量標準之執行情形:依法訂定各種內部規章,進行各種風險管理及評估。

(八)客戶政策之執行情形:本公司與客戶維持穩定良好關係,以創造公司利潤。
(九)公司為董事及監察人購買責任保險之情形:本公司已為董事及監察人購買責任保險,並自110年1月1日起生效。
無差異

註1:董事會成員落實多元化情形:

多元化核心項目

董事姓名

性別

營運判斷能力

會計及財務判斷能力

經營管理能力

危機處理能力

產業知識

國際市場觀

領導能力

決策能力

董事
吳堉文
董事
吳玉屯
董事
謝宏昌
董事
陳宏安
獨立董事
詹益燿
獨立董事
王存孝
獨立董事
黃欽勇

註2:會計師獨立性評估表

評估項目

評估結果
是否符合獨立性
一、簽證會計師是否未擔任本公司或關係企業之董事?
二、簽證會計師是否未為本公司或關係企業之股東?
三、 簽證會計師是否未在本公司或關係企業擔任直接並有重大影響該審計案件之職務?
四、 簽證會計師所提供之非審計服務是否直接影響審計案件之重要項目?
五、簽證會計師是否確認其所屬聯合會計師事務所已遵循相獨立性之規範。
六、簽證會計師所屬聯合會計師事務所之共同執業會計師卸任一年以內是否未擔任本公司董事、經理人或對審計案件有重大影響之職務?
七、簽證會計師並無已連續七年提供本公司審計服務。
八、簽證會計師是否已符合會計師職業道德規範公報第10 號有關獨立性之規範。