一、公司是否依据「上市上柜公司治理实务守则」订定并揭露公司治理实务守则？

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无差异

二、公司股权结构及股东权益

(一)公司是否订定内部作业程序处理股东建议、疑义、纠纷及诉讼事宜，并依程序实施？

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(一)公司已建立发言人制度及电子邮件信箱处理相关事宜。

无差异

(二)公司是否掌握实际控制公司之主要股东及主要股东之最终控制者名单？

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(二)每月统计申报及公告董事、监察人与大股东持股情形，并与主要股东保持密切联系。

无差异

(三)公司是否建立、执行与关系企业间之风险控管及防火墙机制？

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(三)以财务与业务之管理权责明确及独立为作业原则。

无差异

(四)公司是否订定内部规范，禁止公司内部人利用市场上未公开资讯买卖有价证券？

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(四)公司已订定「道德行为准则」以规范相关行为并揭露于公司网站。

无差异

三、董事会之组成及职责

(一)董事会是否就成员组成拟订多元化方针及落实执行？

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(一)现况：董事会成员组成请参阅附注1。方针：本公司董事会成员多元化方针系综合考量(包括但不限于)两大面向：一为基本条件与价值，包含性别、年龄、国籍等。二为知识、技能、素养，包含专业学历、经历、职务、产业等，以及营运判断、会计及财务分析、经营管理、危机处理、产业知识、国际市场观、领导能力、决策能力等能力。落实：本公司董事7人，其中4人(57%) 为员工身份，参与实际营运，3人(43%)为独立董事，发挥监理功能。各董事具备不同专业能力(请参阅附注1)，在能力彼此强化与互补下，本公司营运持续拓展。独立董事定期选任，其中任期年资4~6年者2人，任期年资在3年以下者1人。管理目标：本公司董事会成员组成多元化目标以上列方针之八大能力中，每项均有三分之一以上董事具备，以发挥综效，提升股东权益，目前董事会成员符合此管理目标(请参阅附注1)。

无差异

(二)公司除依法设置薪资报酬委员会及审计委员会外，是否自愿设置其他各类功能性委员会？

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(二)本公司已依法设置薪资报酬委员会并订定相关办法，未来将视营运业务需要成立其他功能性委员会。

评估设立

(三)公司是否订定董事会绩效评估办法及其评估方式，每年并定期进行绩效评估，且将绩效评估之结果提报董事会，并运用于个别董事薪资报酬及提名续任之参考？

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(三)公司订有董事会绩效评估办法及其评估方式，每年应至少执行一次董事会绩效评估，于次一年度第一季结束前完成并提报董事会，评估方式以整体董事会及董事会成员自评为主。 109年董事会绩效评估结果已于110年3月17日董事会报告，评估结果为良好，符合相关法令规定，并无违反法令与受罚情事。未来将持续提升董事会运作效益，以落 实公司治理并提升董事对公司营运之参与及沟通管道 。

无差异

(四)公司是否定期评估签证会计师独立性？

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(四)每年由董事会定期评估签证会计师之独立性，除自行检查签证会计师非为本公司董事、股东或员工，并取得签证会计师出具之独立性声明，以确认会计师之独立性无疑，本公司已于109年11月10日董事会评估签证会计师独立性应属无疑(注2)。

无差异

四、上市上柜公司是否配置适任及适当人数之公司治理人员，并指定公司治理主管，负责公司治理相关事务(包括但不限于提供董事、监察人执行业务所需资料、协助董事、监察人遵循法令、依法办理董事会及股东会之会议相关事宜、制作董事会及股东会议事录等)？

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公司已设置财务部为公司治理兼职单位，负责推动公司治理之相关事物，包括提供董事执行业务所需资料、协助董事遵循法令，及依法办理董事会及股东会之会议相关事宜、办理公司登记及变更登记、制作董事会及股东会议事录等。

无差异

五、公司是否建立与利害关系人(包括但不限于股东、员工、客户及供应商等)沟通管道，及于公司网站设置利害关系人专区，并妥适回应利害关系人所关切之重要企业社会责任议题？

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已于公司网站(www.alltek.com)设置利害关系人专区，妥适回应利害关系人(包含股东、员工、客户、供应商、政府机关/主管机关等群组)所关切之议题，沟通管道顺畅。集团对内设有员工沟通管道，员工可以电邮反映意见。

无差异

六、公司是否委任专业股务代办机构办理股东会事务？

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委任凯基证券股份有限公司股务代理部

无差异

七、资讯公开

(一)公司是否架设网站，揭露财务业务及公司治理资讯？

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(一)已架设公司网站定期更新财务业务及公司治理资讯，并依规定于公开资讯观测站揭露各项讯息。

无差异

(二)公司是否采行其他资讯揭露之方式（如架设英文网站、指定专人负责公司资讯之搜集及揭露、落实发言人制度、法人说明会过程放置公司网站等）？

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(二)本公司设有发言人及代理发言人担任公司沟通管道。

无差异

(三)公司是否于会计年度终了后两个月内公告并申报年度财务报告，及于规定期限前提早公告并申报第一、二、三季财务报告与各月份营运情形？

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(三)公司已依规定于会计年度终了后三个月内公告并申报年度财务报告，并于规定期限45天内公告并申报第一、二、三季财务报告及每月10日前公告各月份营运情形。

无差异

八、公司是否有其他有助于了解公司治理运作情形之重要资讯（包括但不限于员工权益、雇员关怀、投资者关系、供应商关系、利害关系人之权利、董事及监察人进修之情形、风险管理政策及风险衡量标准之执行情形、客户政策之执行情形、公司为董事及监察人购买责任保险之情形等）？

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无差异